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案例 

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股东减持减持达到1%的相关要求 p 适用《上公司除限售量股转让指》、 《上市公司规范运作指(主板)第4.3.9       p 转让方式要求:持有解除限售存量股份的股东预计

未来一个月内 公开出售解除限售存量股份的数量超过该公

司股份总数1%的,应 当通过证券交易

所大宗交易系统转让所持股份。

Ø 存量股份: Ø 已经完成股改,有限售期安排的股 Ø 新老划断后上市的公司于首次公开发行前已发行的股份 Ø 不包括:上述存量股份因送股、转赠、配股而孳生的股份 (含解禁前孳生股份),上市公司增发或者定向增发形成 的有限售期规定的股份IPO过程中向略投资者配售的有限售期规定的股
Ø  公开出售:   Ø 是指通过集中竞价交易系统出售所持存量股份,不包括大易、协议转让及司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产非交易过户适用规       p 披露要求:实施股改前持有、控制公司股份5%以上

的原非流通股 股东通过证券交易系统出售限售股份,每累

计达到1%时,应当在 该事实发生之日起两个交易日内作出

公告:
Ø 本次变动前持股数量和比例; Ø 本次出售股份的方式、数量、比例和起止日 Ø 本次变动后的持股数量和比例

股东减持减持达5%的披露要求
p 适用《上公司范运作主板)4.2.22       p 控股股东、实际控制人预计未来六个月内通过证券

交易系统出售 其持有或控制的上市公司股份可能达到或超

过公司股份总数5%的, 应当在首次出售二个交易日前刊登

提示性公告。
      p 控股股东、实际控制人未按照前述规定刊登提示性

公告的,任意 连续六个月内通过证券交易系统出售上市公

司的股份不得达到或 者超过公司股份总数的5%
      p 在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股5%上的股东及其实际控制人,其拥有权益的股份变动《证券 法、《上市公司收购管理》规定的收购或者股份权益变 情形的,应按照相关规定履行报告和公告义务

股东增持
p 适用规定——证监会《关于修改〈上市公

司收购管理办 法〉第六十三条的决定》、《上市

公司规范运作指引》(主板)第四章第四节

p 适用范围(同时具备以下三个条件): Ø 拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股30%股东及其一致行动人; Ø 在上述事实发生之日起一年后;   Ø 12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股2%的行为 Ø 股东及其一致行动人持有股份要合并计算

p 披露时点: Ø 首次增持事实发生之日 Ø 达到该公司已发行股份1%2%时; Ø 全部增持计划完成时或自首次增持事实发生后12期限届满。   p 披露内容:增持人姓名或名称,增持目的及计划,

增持方式(如 集中竞价、大宗交易等)、增持股份数量及

比例;增持行为是否 存在违反《证券法》等法律、法规、

部门规章及本所业务规则等 规定的情况说明;涉及后续增

持的,关于拟继续增持股份数量及 比例、增持实施条件

(以及若增持实施条件未达成是否仍继续增 持的情况说

明。
Ø 上市公司股东及其一致行动人应当在公告中承诺,在增持期间法定期限内不减持其所持有的该公司
Ø 拟增持超过2%的情形   Ø 股份30%的股东及其一致行动人,在增持事实发生 之日起一年后,拟在连12个月内增加其在该公司 拥有权益的股份超过该公司已发行股份2%的,应 当按《上市公司收购管理办法》的相关规定,以要约收购方式或向中国证监会申请豁免其要约收购 义务后增持该公司股份。

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p 《公司法》第142条: Ø 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本 司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超 其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份 公司股票上市交易之日起一年内不得转让。 Ø 上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股 Ø 申报义务 Ø 每年转让不超25% Ø 股票上市起1年内不能转让 Ø 离职后半年内不能转 p 买卖报备上市司规范作指》(板)3.8.2条) Ø 上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述 员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前,应当将其买卖 划以书面方式通知董事会秘 Ø 董事会秘书应当核查公司信息披露和重大事项等进展情况, 发现其买卖违规,应及时通知,并提示风 p 披露义务上市司规范作指》(板)3.8.13条) Ø 上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前员的配偶应当在买卖本公司股票及其衍生品种个交易日通过公司董事会向本所申报,并在指定网站进行公告。
p 股份锁定与转让限制(《上市公司规范运作指引》(主板)第 3.8.6条、第 3.8.12条) Ø 上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员年内新增 限售条件的股份,75%自动锁定 Ø 上市未满一年的100% Ø 上市公司董事、监事、高级管理人员每年可转25% Ø 董监高离任并委托公司申报个人信息后,自申报离任日起 月内所有股份予以锁定,到期后全部自动
Ø  未及时申报及持股情况和卖出超25 Ø       张某2009216某公司董事会聘任为副总经理, 未及时申报个人持有本公司5万股信息2009220日, 张某通过本所交易系统减持公司股2。张某上述股出行为违反下列规定 Ø       张某未及时申报个人持股信息,且本次减持股票比例超过25%,违反《公司法》第一百四十二条的规定   Ø       张某在持公司股票未提前向本所备案,违反《股票 上市规则》第3.1.8条的 Ø       张某在出股票前未将其买卖计划以书面方式通知董事 秘书,违反本《上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理业务》第四条的规定 ☆特别提示    误操作”、不了解相关规”、“委托他人代管账 以及对交易事“不知情”等均不足以构成从事违规交易行为的免责理由。要加强对规则的学习和执行力度,重在 事前预防。




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